證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管司司長申兵：新規(guī)對上市證券公司新的要求主要體現(xiàn)在四方面，一是人民立場要更鮮明，要求上市證券公司履行好服務(wù)實體經(jīng)濟、做好資本市場“看門人”的職責(zé)，強化上市公司姓“公”的意識，把維護各類投資者特別是中小投資者合法權(quán)益作為重中之重，健全客戶關(guān)系管理，切實提升投資者長期回報。
二是發(fā)展理念要更先進，要求上市證券公司堅持把功能性放在首要位置，在聚焦主責(zé)主業(yè)，端正經(jīng)營理念方面做好行業(yè)表率。市場融資應(yīng)當(dāng)合理審慎，提高資金使用效率,把有限的資源更好配置在助力科技自立自強、促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)居民財富管理等重點領(lǐng)域。
三是合規(guī)風(fēng)控要更嚴格，要求上市證券公司帶頭落實好全面風(fēng)險管理和全員合規(guī)要求，更好發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性，強化內(nèi)部制衡，完善人員管理，優(yōu)化激勵約束。
四是信息披露要更透明，要求上市證券公司立足行業(yè)功能定位和風(fēng)險特征，提高信息披露的針對性和有效性，及時披露凈資本和流動性等相關(guān)核心風(fēng)控指標和財務(wù)運營狀況，確保公司運作更加透明，財務(wù)報表更加規(guī)范，市場約束更加有效。