圖蟲創(chuàng)意/供圖 官兵/制圖

證券時報記者 羅曼

6月12日，廣州市人民政府辦公廳印發(fā)《推動廣州金融開放創(chuàng)新實施方案的通知》，提出建設(shè)粵港澳大灣區(qū)重要金融平臺。

《通知》稱，要堅持服務(wù)導(dǎo)向，立足國內(nèi)國際雙循環(huán)新發(fā)展格局，不斷優(yōu)化金融供給結(jié)構(gòu)，提高金融資源配置效率與公平性；對標國際一流，堅持國際視野、打造金融對外開放合作交流平臺，擴大金融業(yè)制度型開放；要先行先試，以綜合改革試點為牽引，聚焦重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，努力形成一批可復(fù)制可推廣的改革項目和制度創(chuàng)新成果。

建設(shè)粵港澳大灣區(qū)重要金融平臺

《通知》稱，要建設(shè)粵港澳大灣區(qū)重要金融平臺。推進廣州期貨交易所建設(shè)，豐富產(chǎn)品體系，探索期現(xiàn)聯(lián)動，打造完整期貨產(chǎn)業(yè)鏈，建設(shè)期貨特色樓宇，期貨產(chǎn)業(yè)園。加快建設(shè)粵港澳大灣區(qū)跨境理財和資管中心。

此外，還要支持在南沙設(shè)立粵港澳大灣區(qū)保險服務(wù)中心，為在大灣區(qū)內(nèi)地居住或者工作且合法持有港澳保單的客戶提供售后服務(wù)。推動全球溯源中心建設(shè)，基于全球溯源中心數(shù)字經(jīng)濟公共基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢，構(gòu)建南沙新型離岸貿(mào)易、外匯業(yè)務(wù)真實性核驗標準，建設(shè)新型離岸交易服務(wù)平臺，打造“溯源+離岸貿(mào)易”的“南沙模式”。

在健全粵港澳大灣區(qū)金融服務(wù)體系方面，《通知》稱，支持符合條件的（特別是港澳地區(qū)）金融機構(gòu)依法申請設(shè)立證券公司、期貨公司、基金公司等持牌金融機構(gòu)。支持粵港澳三地機構(gòu)在南沙合作設(shè)立人民幣海外投貸基金，募集內(nèi)地、港澳地區(qū)及海外機構(gòu)和個人的人民幣資金，為企業(yè)“走出去”開展投資、并購提供投融資服務(wù)，助力“一帶一路”建設(shè)。

促進跨境投資便利化

為促進跨境投融資便利化，廣州市政府還宣布支持南沙拓展自由貿(mào)易（FT）賬戶體系功能和應(yīng)用，探索開展跨境并購、融資等多樣化跨境投融資業(yè)務(wù)創(chuàng)新，爭取在跨境資金管理、人民幣國際化、資本項目可兌換等方面先行先試。支持深化南沙國家跨境貿(mào)易投資高水平開放試點，開展外匯管理改革，支持高新技術(shù)和“專精特新”企業(yè)在一定額度內(nèi)自主借用外債，符合條件的企業(yè)自主選擇跨境投融資幣種，外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資免于登記。支持發(fā)展新型離岸國際貿(mào)易，推動跨境資金結(jié)算實現(xiàn)本外幣一體化管理。

在香港中文大學(xué)（深圳）實踐教授、香港國際金融學(xué)會主席肖耿看來，南沙金融在服務(wù)實體經(jīng)濟方面優(yōu)勢明顯。在粵港澳大灣區(qū)內(nèi)，南沙鄰近佛山、東莞等產(chǎn)業(yè)制造業(yè)中心，又是香港科技大學(xué)（廣州）的所在地。因此在粵港澳大灣區(qū)的企業(yè)眼里，南沙的“產(chǎn)業(yè)+科技”的優(yōu)勢與便利都非常有吸引力。

八方面發(fā)展特色金融

為構(gòu)建具有競爭力的現(xiàn)代金融服務(wù)體系，發(fā)展特色金融，《通知》中主要從八大方面入手：一是鼓勵金融企業(yè)設(shè)立科技金融事業(yè)部、專營機構(gòu)，引進一批港澳地區(qū)知名天使投資基金、風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等私募基金投資機構(gòu)，覆蓋風險投資、并購重組、戰(zhàn)略投資等全產(chǎn)業(yè)鏈，更好服務(wù)科技研究及關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)企業(yè)。做優(yōu)做強科技金融產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、服務(wù)和品牌，提升科技保險服務(wù)能力，推動科技創(chuàng)新再貸款政策、高新技術(shù)企業(yè)信用貸款融資試點落地，鼓勵探索投貸聯(lián)動、投保聯(lián)動等模式創(chuàng)新，為科創(chuàng)企業(yè)提供綜合金融解決方案。

二是在提升航運金融服務(wù)能力方面，重點發(fā)展在建船舶抵押貸款、船舶融資、金融租賃，拓展航運資源要素跨境結(jié)算融資服務(wù)功能，支持造船企業(yè)和航運企業(yè)發(fā)展。

三是深化綠色金融改革創(chuàng)新。支持港澳地區(qū)相關(guān)機構(gòu)參與綠色私募股權(quán)投資基金和綠色創(chuàng)業(yè)基金投資，探索跨境綠色融資、綠色金融資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)讓。積極對接國際金融組織和機構(gòu)，吸引境外保險公司、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、ESG（環(huán)境、社會和治理體系）基金為廣州綠色項目提供投融資和技術(shù)服務(wù)。探索以人民幣計價的碳金融衍生品，鼓勵使用人民幣作為相關(guān)交易的跨境結(jié)算貨幣。支持廣州碳排放權(quán)交易中心探索建設(shè)粵港澳大灣區(qū)碳市場。

四是構(gòu)建數(shù)字金融創(chuàng)新生態(tài)圈。積極引導(dǎo)金融機構(gòu)、風險投資、創(chuàng)業(yè)投資和社會資本向?qū)嶓w科技領(lǐng)域配置。打造廣東數(shù)字金融創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園，探索創(chuàng)新金融科技服務(wù)新業(yè)務(wù)新模式，推動數(shù)字技術(shù)驅(qū)動金融和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，打造“金融+科技+產(chǎn)業(yè)+人才”的創(chuàng)新生態(tài)圈。

五是打造全國融資租賃第三極。六是推進商業(yè)保理行業(yè)提質(zhì)增效。七是加快建設(shè)國際風投創(chuàng)投之都。積極推動私募基金發(fā)展，支持符合條件的外商投資企業(yè)依法依規(guī)申請私募基金管理人資格，促進各類私募基金機構(gòu)、人才集聚，引進知名投資機構(gòu)及產(chǎn)業(yè)金融總部，推動投資精準服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快打造面向國際的風投創(chuàng)投集聚區(qū)。支持開展合格境外有限合伙人（QFLP）試點和合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點。八是加快打造完整期貨交易產(chǎn)業(yè)鏈。依托廣州期貨交易所，支持引進或新設(shè)各類期貨經(jīng)營、風險管理等期貨中介和服務(wù)機構(gòu)，吸引與期貨交易和資產(chǎn)配置相關(guān)的金融機構(gòu)落戶廣州。

廣州市商務(wù)局負責人表示，廣州將牢牢把握建設(shè)服務(wù)業(yè)擴大開放綜合試點的重大機遇，和粵港澳大灣區(qū)建設(shè)疊加推進，穩(wěn)步推進制度型開放，重點促進服務(wù)業(yè)重點領(lǐng)域、重點區(qū)域開放創(chuàng)新，落地實施一系列創(chuàng)新政策和創(chuàng)新舉措，切實擔負起為全國服務(wù)業(yè)開放積累經(jīng)驗、探索路徑、先行先試的使命任務(wù)。