私募圈大事!北京私募主體監管試點(diǎn)啟動(dòng),頭部機構基本被納入名單
來(lái)源:證券時(shí)報網(wǎng)作者:券商中國 長(cháng)留2024-06-27 22:25

隨著(zhù)北京地區私募主體監管試點(diǎn)推行,北京地區多家百億級頭部私募被納入名單。

包括淡水泉、九坤、卓識、明毅等多家百億級別的大型私募機構,注冊地在北京,成為首批20家證券私募基金管理人。有業(yè)內人士表示,多家機構已經(jīng)設立合規專(zhuān)崗,對接監管層,密切配合監管要求。而北京轄區試點(diǎn)方案之后,不排除上海、廣州等地區也將進(jìn)一步開(kāi)展試點(diǎn)。

北京地區頭部私募基本被納入

“北京地區百億級別的私募基金,多數已被納入了首批名單?!北本┑貐^一位私募行業(yè)資深人士表示,名單包括淡水泉、九坤、卓識、明毅等多家百億級別私募,注冊地在北京,涵蓋了股票多頭、量化、債券類(lèi)等主要投資策略。

據了解,為建立監管與市場(chǎng)的有效溝通機制,提升監管部門(mén)對行業(yè)風(fēng)險的識別能力,打通監管部門(mén)引導、服務(wù)行業(yè)機構的路徑,北京證監局借鑒持牌機構主體監管工作有益經(jīng)驗,啟動(dòng)北京轄區證券類(lèi)私募投資基金管理人主體監管工作試點(diǎn)。首批試點(diǎn)名單包含股票多頭、量化、債券類(lèi)等20家證券私募基金管理人。

上述人士表示,今年2月以來(lái),這些百億級私募機構,特別是量化投資機構,加大了和監管層的日常溝通力度?!懊麊卫锩娴亩嗉覚C構已經(jīng)設立合規專(zhuān)崗,特別設在北京地區,以對接監管層,密切配合監管要求,做到隨叫隨到?!?/p>

券商中國記者采訪(fǎng)發(fā)現,個(gè)別私募機構的品牌部門(mén),由于業(yè)務(wù)隔離制度要求,對此并不知情。但是隨著(zhù)私募新規即將落地,北京地區私募主體監管試點(diǎn)推行,相關(guān)培訓也在如火如荼進(jìn)行之中,并且在這個(gè)過(guò)渡期,問(wèn)題私募的風(fēng)險暴露頻頻,行業(yè)出清步伐明顯加快。

信息披露要求進(jìn)一步提升

此次北京轄區證券類(lèi)私募投資基金管理人主體監管工作中,信息披露情況要求明顯提高。根據試行的主體監管試點(diǎn)工作方案,具體工作內容方面,試點(diǎn)內私募基金管理人應按照要求及時(shí)履行人員變更報送和管理人及基金情況報送工作,北京證監局可能視情況開(kāi)展約談或檢查工作。

根據現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)監管情況,北京證監局將視情況向基金業(yè)協(xié)會(huì )通報主體監管對象相關(guān)的正面、負面信息,如建議加快辦理管理人登記或產(chǎn)品備案、納入分類(lèi)整治列異名單、暫停產(chǎn)品備案等,通過(guò)雙向激勵起到積極引導規范展業(yè)的作用。

一位私募機構合規部門(mén)負責人表示,現在報送的業(yè)務(wù)信息,除報送基金業(yè)協(xié)會(huì )之外,也在報送北京證監局?!拔覀儽仨殲樽约簣笏托畔⒌恼鎸?shí)性負責,行業(yè)里已經(jīng)有一些警示和教訓在前面?!?/p>

今年4月以來(lái),數十家私募機構接連被罰,罰單數量明顯增多。其中,私募發(fā)布視頻號內容、未制作部分定期報告和披露部分投資信息以及未保存向個(gè)別投資者進(jìn)行信息披露的證明材料等等,成為監管重點(diǎn)處理對象。

監管效率進(jìn)一步提升

多位業(yè)內人士預計,北京轄區試點(diǎn)方案之后,不排除上海、廣州等地區也將進(jìn)一步開(kāi)展試點(diǎn),而且各地的頭部私募都有可能進(jìn)入試點(diǎn)監管范圍之內。實(shí)際上,對于以試點(diǎn)納入的私募機構來(lái)說(shuō),監管一線(xiàn)指導和要求,可強化培養機構合規意識,有望為行業(yè)樹(shù)立規范樣本。

根據試行的主體監管試點(diǎn)工作方案,主體監管工作試點(diǎn)按照以下原則開(kāi)展:一是監管資源與主體監管對象數量相匹配原則,選取少數機構實(shí)施主體監管,提高監管效能;二是正向引導與監管警示相結合原則,對試點(diǎn)機構監管過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題以要求整改規范為主,必要時(shí)依法采取監管措施,提升私募機構監管配合度,培養私募機構合規意識;三是保密原則,主體監管所獲取的業(yè)務(wù)信息可能涉及商業(yè)秘密,相關(guān)信息僅供監管工作使用,原則上不與其他單位、個(gè)人共享相關(guān)信息;四是動(dòng)態(tài)調整原則,主體監管名單內機構可視情況進(jìn)行調入調出,實(shí)現名單動(dòng)態(tài)更新和各類(lèi)別機構臺賬的有效銜接。

校對:高源??????

責任編輯: 高蕊琦
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