隨著北京地區(qū)私募主體監(jiān)管試點(diǎn)推行，北京地區(qū)多家百億級(jí)頭部私募被納入名單。

包括淡水泉、九坤、卓識(shí)、明毅等多家百億級(jí)別的大型私募機(jī)構(gòu)，注冊(cè)地在北京，成為首批20家證券私募基金管理人。有業(yè)內(nèi)人士表示，多家機(jī)構(gòu)已經(jīng)設(shè)立合規(guī)專(zhuān)崗，對(duì)接監(jiān)管層，密切配合監(jiān)管要求。而北京轄區(qū)試點(diǎn)方案之后，不排除上海、廣州等地區(qū)也將進(jìn)一步開(kāi)展試點(diǎn)。

北京地區(qū)頭部私募基本被納入

“北京地區(qū)百億級(jí)別的私募基金，多數(shù)已被納入了首批名單?！北本┑貐^(qū)一位私募行業(yè)資深人士表示，名單包括淡水泉、九坤、卓識(shí)、明毅等多家百億級(jí)別私募，注冊(cè)地在北京，涵蓋了股票多頭、量化、債券類(lèi)等主要投資策略。

據(jù)了解，為建立監(jiān)管與市場(chǎng)的有效溝通機(jī)制，提升監(jiān)管部門(mén)對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力，打通監(jiān)管部門(mén)引導(dǎo)、服務(wù)行業(yè)機(jī)構(gòu)的路徑，北京證監(jiān)局借鑒持牌機(jī)構(gòu)主體監(jiān)管工作有益經(jīng)驗(yàn)，啟動(dòng)北京轄區(qū)證券類(lèi)私募投資基金管理人主體監(jiān)管工作試點(diǎn)。首批試點(diǎn)名單包含股票多頭、量化、債券類(lèi)等20家證券私募基金管理人。

上述人士表示，今年2月以來(lái)，這些百億級(jí)私募機(jī)構(gòu)，特別是量化投資機(jī)構(gòu)，加大了和監(jiān)管層的日常溝通力度。“名單里面的多家機(jī)構(gòu)已經(jīng)設(shè)立合規(guī)專(zhuān)崗，特別設(shè)在北京地區(qū)，以對(duì)接監(jiān)管層，密切配合監(jiān)管要求，做到隨叫隨到。”

券商中國(guó)記者采訪(fǎng)發(fā)現(xiàn)，個(gè)別私募機(jī)構(gòu)的品牌部門(mén)，由于業(yè)務(wù)隔離制度要求，對(duì)此并不知情。但是隨著私募新規(guī)即將落地，北京地區(qū)私募主體監(jiān)管試點(diǎn)推行，相關(guān)培訓(xùn)也在如火如荼進(jìn)行之中，并且在這個(gè)過(guò)渡期，問(wèn)題私募的風(fēng)險(xiǎn)暴露頻頻，行業(yè)出清步伐明顯加快。

信息披露要求進(jìn)一步提升

此次北京轄區(qū)證券類(lèi)私募投資基金管理人主體監(jiān)管工作中，信息披露情況要求明顯提高。根據(jù)試行的主體監(jiān)管試點(diǎn)工作方案，具體工作內(nèi)容方面，試點(diǎn)內(nèi)私募基金管理人應(yīng)按照要求及時(shí)履行人員變更報(bào)送和管理人及基金情況報(bào)送工作，北京證監(jiān)局可能視情況開(kāi)展約談或檢查工作。

根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管情況，北京證監(jiān)局將視情況向基金業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)主體監(jiān)管對(duì)象相關(guān)的正面、負(fù)面信息，如建議加快辦理管理人登記或產(chǎn)品備案、納入分類(lèi)整治列異名單、暫停產(chǎn)品備案等，通過(guò)雙向激勵(lì)起到積極引導(dǎo)規(guī)范展業(yè)的作用。

一位私募機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，現(xiàn)在報(bào)送的業(yè)務(wù)信息，除報(bào)送基金業(yè)協(xié)會(huì)之外，也在報(bào)送北京證監(jiān)局?！拔覀儽仨殲樽约簣?bào)送信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)，行業(yè)里已經(jīng)有一些警示和教訓(xùn)在前面?！?/p>

今年4月以來(lái)，數(shù)十家私募機(jī)構(gòu)接連被罰，罰單數(shù)量明顯增多。其中，私募發(fā)布視頻號(hào)內(nèi)容、未制作部分定期報(bào)告和披露部分投資信息以及未保存向個(gè)別投資者進(jìn)行信息披露的證明材料等等，成為監(jiān)管重點(diǎn)處理對(duì)象。

監(jiān)管效率進(jìn)一步提升

多位業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，北京轄區(qū)試點(diǎn)方案之后，不排除上海、廣州等地區(qū)也將進(jìn)一步開(kāi)展試點(diǎn)，而且各地的頭部私募都有可能進(jìn)入試點(diǎn)監(jiān)管范圍之內(nèi)。實(shí)際上，對(duì)于以試點(diǎn)納入的私募機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，監(jiān)管一線(xiàn)指導(dǎo)和要求，可強(qiáng)化培養(yǎng)機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)，有望為行業(yè)樹(shù)立規(guī)范樣本。

根據(jù)試行的主體監(jiān)管試點(diǎn)工作方案，主體監(jiān)管工作試點(diǎn)按照以下原則開(kāi)展：一是監(jiān)管資源與主體監(jiān)管對(duì)象數(shù)量相匹配原則，選取少數(shù)機(jī)構(gòu)實(shí)施主體監(jiān)管，提高監(jiān)管效能；二是正向引導(dǎo)與監(jiān)管警示相結(jié)合原則，對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以要求整改規(guī)范為主，必要時(shí)依法采取監(jiān)管措施，提升私募機(jī)構(gòu)監(jiān)管配合度，培養(yǎng)私募機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)；三是保密原則，主體監(jiān)管所獲取的業(yè)務(wù)信息可能涉及商業(yè)秘密，相關(guān)信息僅供監(jiān)管工作使用，原則上不與其他單位、個(gè)人共享相關(guān)信息；四是動(dòng)態(tài)調(diào)整原則，主體監(jiān)管名單內(nèi)機(jī)構(gòu)可視情況進(jìn)行調(diào)入調(diào)出，實(shí)現(xiàn)名單動(dòng)態(tài)更新和各類(lèi)別機(jī)構(gòu)臺(tái)賬的有效銜接。

校對(duì)：高源??????