成交近億元!青島兩家私募違規出借私募期貨賬戶(hù),各被罰30萬(wàn)元
來(lái)源:每日經(jīng)濟新聞2024-06-27 16:33

6月25日,青島證監局下發(fā)了三份《行政處罰決定書(shū)》,揭開(kāi)了私募機構違規對外出借賬戶(hù)的事實(shí)——青島裕瑞資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)青島裕瑞資產(chǎn))、青島青石資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)青島青石資產(chǎn))這兩家私募機構為場(chǎng)外配資提供便利,將旗下私募產(chǎn)品開(kāi)立的期貨賬戶(hù)對外出借,未自主管理相關(guān)產(chǎn)品,被各罰30萬(wàn)元。兩家私募的法定代表人也均被出具警示函。

《每日經(jīng)濟新聞》記者還注意到,青島裕瑞資產(chǎn)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案了23只產(chǎn)品,其中16只產(chǎn)品目前已經(jīng)清盤(pán)。

青島兩家私募為場(chǎng)外配資提供便利,被各罰30萬(wàn)元

在當前背景下,一些小型私募盈利能力堪憂(yōu),開(kāi)始搞起了“副業(yè)”,對外出借私募產(chǎn)品賬戶(hù),為場(chǎng)外配資提供便利,最后卻弄了個(gè)“偷雞不成蝕把米”。

6月25日,青島證監局下發(fā)了三份《行政處罰決定書(shū)》,劍指青島裕瑞資產(chǎn)、青島青石資產(chǎn),這兩家私募將旗下的多只私募產(chǎn)品開(kāi)立的期貨賬戶(hù)違規對外出借。

具體來(lái)看,裕瑞昌裕三號、裕瑞昌裕七號、瑞昌裕八號是青島裕瑞資產(chǎn)的私募基金產(chǎn)品,上述三只私募產(chǎn)品在2021年8月6日至2021年10月12日期間,相繼在寧證期貨青島分公司開(kāi)立了寧證期貨賬戶(hù)。青島裕瑞資產(chǎn)將上述期貨賬戶(hù)出借給公衍峰從事期貨交易。對此,青島證監局決定對青島裕瑞資產(chǎn)給予警告,并處以30萬(wàn)元的罰款。

青島青石資產(chǎn)的情況也是如此——公衍峰向青島青石資產(chǎn)借用旗下的私募基金產(chǎn)品眾誠一號、眾誠九號的期貨賬號從事期貨交易。2021年2月8日,青島青石資產(chǎn)在海證期貨青島營(yíng)業(yè)部開(kāi)立了青石一號海證期貨賬戶(hù);2021年3月24日,青石九號新湖期貨賬戶(hù)開(kāi)立于新湖期貨青島分公司;2021年7月15日,青石九號廣金期貨賬戶(hù)開(kāi)立于廣州金控期貨山東分公司。之后,青島青石資產(chǎn)將上述期貨賬戶(hù)出借給公衍峰從事期貨交易。青島青石資產(chǎn)被青島證監局給予警告,并處以30萬(wàn)元的罰款。

青島證監局對公衍峰涉嫌借用期貨賬戶(hù)從事期貨交易行為進(jìn)行了調查。經(jīng)查明,公衍峰向青島青石資產(chǎn)、青島裕瑞資產(chǎn)借用上述期貨賬戶(hù)從事期貨交易,青島證監局對公衍峰給予警告,并處以20萬(wàn)元的罰款。青島青石資產(chǎn)合計交易851筆交易,合計成交5252萬(wàn)元。此外,青島裕瑞資產(chǎn)合計交易444筆,合計成交金額4012萬(wàn)元。也就是說(shuō),上述兩家私募出借的賬戶(hù)累計交易1295筆,累計交易金額9264萬(wàn)元。

青島裕瑞資產(chǎn)備案23只產(chǎn)品,其中16只已清盤(pán)

根據《行政處罰決定書(shū)》,周玉升作為青島青石資產(chǎn)的法定代表人、執行董事、總經(jīng)理,對上述行為負有責任,被青島證監局出具警示函。

中基協(xié)數據顯示,青島青石資產(chǎn)2018年2月11日在協(xié)會(huì )登記備案,公司管理規模在5億元以下。從周玉升的履歷來(lái)看,也有著(zhù)豐富的期貨從業(yè)經(jīng)歷,其先后在國大期貨、中州期貨任職,之后在青島盈升資產(chǎn)、青島瓴金資本等機構任職。公司在中基協(xié)合計備案了超50多只私募產(chǎn)品。

另外,王書(shū)輝作為青島裕瑞資產(chǎn)的法定代表人、董事長(cháng)、總經(jīng)理,對上述行為負有責任,青島證監局也對其出具警示函。從王書(shū)輝的履歷來(lái)看,有著(zhù)豐富的期貨從業(yè)經(jīng)歷,2007年7月至2010年5月期間,在美爾雅期貨市場(chǎng)部擔任居間人;之后相繼在倍特期貨、興證期貨、光大期貨等營(yíng)業(yè)部任職。

從中基協(xié)的備案數據來(lái)看,青島裕瑞資產(chǎn)2019年7月24日在中基協(xié)登記備案,公司管理規模在5億元以下,備案了23只產(chǎn)品,其中16只產(chǎn)品已經(jīng)清盤(pán)。其中,存續的裕瑞廣裕七號、裕瑞豐裕十號、裕瑞豐裕七號、裕瑞豐裕八號等產(chǎn)品,從今年一季報更新的信息來(lái)看,上述4只基金存續規模低于1000萬(wàn)元人民幣。

從青島裕瑞資產(chǎn)的股權結構來(lái)看,青島安可森投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)持股80%,寶鉅投資顧問(wèn)有限公司持股20%。天眼查數據顯示,公司股東之一的寶鉅投資顧問(wèn)有限公司,成立于2009年,是一家以從事其他與存放銀行職能相關(guān)的機構為主的企業(yè)。

責任編輯: 李志強
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