又一頭部券商被罰！

4月26日，北京證監(jiān)局披露一則行政監(jiān)管措施：因在合規(guī)管理方面存在多名員工曾買賣股票等問題，中金公司被出具警示函。

據券商中國記者不完全梳理，4月份以來，已有12家券商及營業(yè)部被罰，不乏中信證券、華泰證券、銀河證券等頭部券商。其中，跟合規(guī)風控方面存在違規(guī)行為有關的罰單最多，涉及6家券商及營業(yè)部。

多家頭部券商近期被開罰單

據北京證監(jiān)局，經查，中金公司合規(guī)管理存在兩項問題。一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關證券業(yè)務。二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監(jiān)測監(jiān)控不到位。

根據相關規(guī)定，北京證監(jiān)局對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局還表示，中金公司應引以為戒，認真查找和整改問題，加強對從業(yè)人員行為管理，切實提升合規(guī)管理水平，杜絕此類問題再次發(fā)生。

這也是監(jiān)管近期再次對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票出手。3月29日，天津證監(jiān)局披露一則行政處罰措施，平安證券天津分公司員工邊某元借用他人證券賬戶違法買賣股票，最終被處以10萬元罰款。

據了解，監(jiān)管近期正在加強對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的查處。2月8日，證監(jiān)會在《堅持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股》中曾提到，將制定依法從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項整治工作方案。

值得一提的是，最近一段時間，多家券商被罰，中信證券、華泰證券、銀河證券等頭部券商均在列。

據券商中國記者不完全統計，算上中金公司，4月份以來，已有12家券商及營業(yè)部被證監(jiān)系統和交易所開罰單。其中合規(guī)風控方面是重災區(qū)，除中金公司外，華泰證券、國信證券、銀河證券、東海證券、天風證券的一營業(yè)部被罰，均與此相關。其次是投行業(yè)務，尤其是以定增項目為主，涉及券商包括華西證券、東吳證券。

從處罰類型來看，中信證券、海通證券、東吳證券被立案調查。其中，因在相關主體違反限制性規(guī)定轉讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，中信證券及孫公司中信中證資本共被罰沒7166.07萬元，海通證券被罰沒776.44萬元。其他券商多以被出具警示函、責令改正為主。

4月至今被監(jiān)管出具罰單的券商

4月19日，中信證券、海通證券相繼發(fā)布公告稱，就涉嫌違反限制性規(guī)定轉讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票一案，收到《行政處罰事先告知書》。公告顯示，因違規(guī)事項，中信證券及孫公司中信中證資本共被罰沒7166.07萬元，海通證券被罰沒776.44萬元。

4月19日，華泰證券深圳深南大道證券營業(yè)部被深圳證監(jiān)局出具警示函。違規(guī)事項主要是2019年與外部機構合作舉辦客戶培訓交流會，涉及講解證券行情走勢等相關內容，該營業(yè)部未對活動開展、議程、內容、講師資質等進行合規(guī)審核。

4月19日，江蘇證監(jiān)局對華泰證券現場檢查發(fā)現，其存在四項違規(guī)。主要包括：部分自營業(yè)務合規(guī)風控把關不到位、對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位、從業(yè)人員資質管理不到位、跟投業(yè)務內部控制不完善。最終，華泰證券被江蘇證監(jiān)局責令改正。

4月19日，深圳證監(jiān)局披露，國信證券合規(guī)內控存在四項問題被出具警示函。一是股票質押式回購業(yè)務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業(yè)務融入方出現風險后仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產品管理不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規(guī)定比例；三是私募子公司管理不到位，個別產品未經備案開展業(yè)務、個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問題。

4月16日，北京證監(jiān)局對銀河證券出具警示函。北京證監(jiān)局表示，銀河證券存在開展場外期權及股票質押業(yè)務不審慎，對從業(yè)人員及其配偶、利害關系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理。

4月13日，江蘇證監(jiān)局披露，東海證券在全面風險管理方面，公司未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風險管理運行機制。同時，在2020年10月至2021年3月期間，未能及時完成子公司東海投資有限責任公司監(jiān)事的任免工作。此外，部分投行項目中，未建立完善的包銷風險評估與處理機制；未對網下投資者定價依據進行嚴格審核；未按照要求進行簿記建檔錄像；部分投資價值研究報告撰寫不夠審慎、客觀。東海證券被責令改正，總裁楊明等也被出具了警示函。

4月11日，據上海證監(jiān)局，經查，天風證券上海龍華中路證券營業(yè)部個別員工存在未經天風證券審批，注冊使用冠營業(yè)部名稱的自媒體賬號，且在該自媒體賬號上發(fā)布的相關證券傭金收取標準的信息存在不當內容等問題。最終該營業(yè)部被出具警示函。

4月17日，東吳證券發(fā)布公告稱，因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務未勤勉盡責被證監(jiān)會立案調查。

4月12日，華西證券因涉嫌在金通靈2019年的定增保薦中，存在盡職調查涉嫌未勤勉盡責，向特定對象發(fā)行股票上市保薦書、持續(xù)督導階段出具的相關報告均涉嫌存在不實記載；持續(xù)督導現場檢查工作涉嫌執(zhí)行不到位。最終，華西證券被暫停保薦業(yè)務資格6個月。多名相關人員也被罰。

4月10日，據深交所，在新錦動力向特定對象發(fā)行股票的申請，保代在執(zhí)業(yè)過程中存在未及時更新發(fā)行上市申請文件違規(guī)行為。最終，第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦公司及三名保代被采取書面警示。

責編：汪云鵬

校對：劉榕枝