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    又一頭部券商被罰!多名員工曾買賣股票、出借賬戶……
    來源:證券時報網作者:券商中國 馬靜2024-04-26 21:09

    又一頭部券商被罰!

    4月26日,北京證監局披露一則行政監管措施:因在合規管理方面存在多名員工曾買賣股票等問題,中金公司被出具警示函。

    據券商中國記者不完全梳理,4月份以來,已有12家券商及營業部被罰,不乏中信證券、華泰證券、銀河證券等頭部券商。其中,跟合規風控方面存在違規行為有關的罰單最多,涉及6家券商及營業部。

    多家頭部券商近期被開罰單

    據北京證監局,經查,中金公司合規管理存在兩項問題。一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務。二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為,公司對員工行為監測監控不到位。

    根據相關規定,北京證監局對中金公司采取出具警示函的行政監管措施。北京證監局還表示,中金公司應引以為戒,認真查找和整改問題,加強對從業人員行為管理,切實提升合規管理水平,杜絕此類問題再次發生。

    這也是監管近期再次對證券從業人員違規買賣股票出手。3月29日,天津證監局披露一則行政處罰措施,平安證券天津分公司員工邊某元借用他人證券賬戶違法買賣股票,最終被處以10萬元罰款。

    據了解,監管近期正在加強對證券從業人員違規炒股的查處。2月8日,證監會在《堅持“零容忍”執法,集中處理多名從業人員違法炒股》中曾提到,將制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案。

    值得一提的是,最近一段時間,多家券商被罰,中信證券、華泰證券、銀河證券等頭部券商均在列。

    據券商中國記者不完全統計,算上中金公司,4月份以來,已有12家券商及營業部被證監系統和交易所開罰單。其中合規風控方面是重災區,除中金公司外,華泰證券、國信證券、銀河證券、東海證券、天風證券的一營業部被罰,均與此相關。其次是投行業務,尤其是以定增項目為主,涉及券商包括華西證券、東吳證券。

    從處罰類型來看,中信證券、海通證券、東吳證券被立案調查。其中,因在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規,中信證券及孫公司中信中證資本共被罰沒7166.07萬元,海通證券被罰沒776.44萬元。其他券商多以被出具警示函、責令改正為主。

    4月至今被監管出具罰單的券商

    4月19日,中信證券、海通證券相繼發布公告稱,就涉嫌違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票一案,收到《行政處罰事先告知書》。公告顯示,因違規事項,中信證券及孫公司中信中證資本共被罰沒7166.07萬元,海通證券被罰沒776.44萬元。

    4月19日,華泰證券深圳深南大道證券營業部被深圳證監局出具警示函。違規事項主要是2019年與外部機構合作舉辦客戶培訓交流會,涉及講解證券行情走勢等相關內容,該營業部未對活動開展、議程、內容、講師資質等進行合規審核。

    4月19日,江蘇證監局對華泰證券現場檢查發現,其存在四項違規。主要包括:部分自營業務合規風控把關不到位、對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位、從業人員資質管理不到位、跟投業務內部控制不完善。最終,華泰證券被江蘇證監局責令改正。

    4月19日,深圳證監局披露,國信證券合規內控存在四項問題被出具警示函。一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現風險后仍多次有條件延期造成大額損失;二是紓困產品管理不足,部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例;三是私募子公司管理不到位,個別產品未經備案開展業務、個別基金部分投資款被合作方挪用;四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、為未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離墻制度執行不到位等問題。

    4月16日,北京證監局對銀河證券出具警示函。北京證監局表示,銀河證券存在開展場外期權及股票質押業務不審慎,對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況,反映出公司未能有效實施合規管理。

    4月13日,江蘇證監局披露,東海證券在全面風險管理方面,公司未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風險管理運行機制。同時,在2020年10月至2021年3月期間,未能及時完成子公司東海投資有限責任公司監事的任免工作。此外,部分投行項目中,未建立完善的包銷風險評估與處理機制;未對網下投資者定價依據進行嚴格審核;未按照要求進行簿記建檔錄像;部分投資價值研究報告撰寫不夠審慎、客觀。東海證券被責令改正,總裁楊明等也被出具了警示函。

    4月11日,據上海證監局,經查,天風證券上海龍華中路證券營業部個別員工存在未經天風證券審批,注冊使用冠營業部名稱的自媒體賬號,且在該自媒體賬號上發布的相關證券傭金收取標準的信息存在不當內容等問題。最終該營業部被出具警示函。

    4月17日,東吳證券發布公告稱,因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責被證監會立案調查。

    4月12日,華西證券因涉嫌在金通靈2019年的定增保薦中,存在盡職調查涉嫌未勤勉盡責,向特定對象發行股票上市保薦書、持續督導階段出具的相關報告均涉嫌存在不實記載;持續督導現場檢查工作涉嫌執行不到位。最終,華西證券被暫停保薦業務資格6個月。多名相關人員也被罰。

    4月10日,據深交所,在新錦動力向特定對象發行股票的申請,保代在執業過程中存在未及時更新發行上市申請文件違規行為。最終,第一創業證券承銷保薦公司及三名保代被采取書面警示。

    責編:汪云鵬

    校對:劉榕枝

    責任編輯: 高蕊琦
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