證監(jiān)會新規(guī):“禁止期”從3年延至10年!
來源:證券時報網(wǎng)作者:程丹2024-04-26 20:04

4月26日,證監(jiān)會就《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(以下簡稱《離職人員監(jiān)管規(guī)定》)公開征求意見,進(jìn)一步加強(qiáng)證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)的管理,維護(hù)資本市場的公開、公平、公正。

具體來看,《離職人員監(jiān)管規(guī)定》新增三方面規(guī)定,一是拉長發(fā)行監(jiān)管崗位和會管干部離職人員的入股禁止期,在離職人員離職前三年內(nèi)曾任職發(fā)行監(jiān)管崗位的,或者離職前屬于會管干部的,入股禁止期為離職后十年內(nèi)。二是擴(kuò)大離職人員監(jiān)管范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶。三是細(xì)化中介機(jī)構(gòu)核查要求。根據(jù)審核實踐及復(fù)核關(guān)注問題,在中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對離職人員入股擬上市企業(yè)相關(guān)事項開展全面核查,做到程序完備、依據(jù)充分、結(jié)論明確。

現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定,是證監(jiān)會在2021年5月出臺的《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》(以下簡稱《2號指引》),其中明確規(guī)定離職人員不當(dāng)入股情形和中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任,確定由證監(jiān)會對入股行為進(jìn)行專項核查,安排內(nèi)審部門實施獨(dú)立復(fù)核,形成縱橫交錯的離職人員入股行為審核把關(guān)機(jī)制?!?號指引》發(fā)布實施以來,證監(jiān)會對離職人員入股擬上市企業(yè)嚴(yán)格依法推進(jìn)審核復(fù)核程序,大幅削減離職人員“職務(wù)身份價值”,離職人員入股擬上市企業(yè)得到有效監(jiān)管,這類企業(yè)平均審核周期明顯延長。市場普遍感受到,證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股不會給企業(yè)帶來任何便利,反而影響了企業(yè)的上市進(jìn)程。

證監(jiān)會表示,《離職人員監(jiān)管規(guī)定》的發(fā)布意在從嚴(yán)從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門”,嚴(yán)防離職人員利用在職時公權(quán)力、離職后影響力獲取不當(dāng)、不法利益。下一步將繼續(xù)嚴(yán)把入口關(guān),加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門協(xié)作,發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的堅決移交有關(guān)部門處理,維護(hù)公平公正公開的發(fā)行監(jiān)管秩序。

責(zé)編:葉舒筠

校對:李凌鋒

責(zé)任編輯: 高蕊琦
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