董監(jiān)高等10人被罰!原新時代證券處罰落地,新公司這樣回應(yīng)
來源:證券時報網(wǎng)作者:券商中國 劉藝文2024-04-26 18:07

今日,北京證監(jiān)局對原新時代證券及多名人員出具了罰單。因原新時代證券在2020年7月被證監(jiān)會接管前,存在未按規(guī)定如實向監(jiān)管機構(gòu)報送實際控制人持股比例等問題,北京證監(jiān)局對原新時代證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

與此同時,北京證監(jiān)局還對原新時代證券多名人員進行了處罰,包括該公司時任董事長、總經(jīng)理、董秘、監(jiān)事會主席等至少10人。他們有的被采取監(jiān)管談話,有的被認定不適當人選。這些人員多數(shù)已離職。

“目前已經(jīng)規(guī)范和完善了公司治理、強化了合規(guī)風控管理等一系列舉措,保障了公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營。”重組并更名后的新公司誠通證券回應(yīng)稱。

原新時代證券被罰,多人已離職

4月26日,北京證監(jiān)局披露了對原新時代證券及相關(guān)人員的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查,原新時代證券在被接管前長期存在未按規(guī)定如實向監(jiān)管機構(gòu)報送實際控制人持股比例,以及內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂等事項,反映出該公司未能有效實施合規(guī)管理,違反了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)第三條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條第一款以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對原新時代證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。原新時代證券法定代表人應(yīng)于2024年4月25日14時攜帶有效身份證件到北京證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

與此同時,北京證監(jiān)局還對原新時代證券多名人員進行了處罰,包括該公司時任董事長、總經(jīng)理、董秘、監(jiān)事會主席等至少10人。他們有的被采取監(jiān)管談話,有的被認定不適當人選。

誠通證券公司這樣回應(yīng)

重整并更名后的新公司誠通證券接受采訪時表示,此次行政監(jiān)管措施是監(jiān)管機構(gòu)針對原新時代證券在2020年7月被證監(jiān)會接管前,存在未按規(guī)定如實向監(jiān)管機構(gòu)報送實際控制人持股比例等問題的處理意見。

原新時代證券結(jié)束接托管,中國誠通集團成為該公司主要股東后,新時代證券更名為誠通證券,通過全面加強公司黨的建設(shè)、規(guī)范和完善公司治理、強化合規(guī)風控管理等一系列舉措,保障了該公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營。自結(jié)束接托管以來,誠通證券沒有因新出現(xiàn)違規(guī)行為受到監(jiān)管處罰。

誠通證券表示,該公司將認真貫徹中央金融工作會議精神,堅持服務(wù)實體經(jīng)濟、服務(wù)國資央企高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)國有資本運營的戰(zhàn)略使命,以投資者為本,發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢,堅持合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營理念,做好資本市場“看門人”,持續(xù)全面推進公司高質(zhì)量發(fā)展,努力成為具有國有資本運營特色的一流證券公司。

新公司經(jīng)營基本面企穩(wěn)回升

2020年7月17日,鑒于原新時代證券存在隱瞞股東關(guān)聯(lián)關(guān)系、公司治理失衡的問題,根據(jù)《證券法》《證券公司風險處置條例》的規(guī)定,證監(jiān)會決定對原新時代證券實施接管。

原定接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日,接管期限屆滿后,證監(jiān)會依法延長了一年的接管期限。此后,新時代證券股權(quán)被公開轉(zhuǎn)讓。

2021年12月,國有資本運營公司中國誠通集團通過北京產(chǎn)權(quán)交易所公開交易成功收購原新時代證券98.24%的股權(quán),同時獲得了證券公司及其控股的公募基金公司兩塊金融牌照,增強完善了其國有資本運營的功能作用。

2022年3月,證監(jiān)會核準中國誠通集團成為原新時代證券主要股東、融通基金實際控制人。2022年5月27日,證監(jiān)會結(jié)束對原新時代證券行政接管,同時批準其恢復(fù)正常經(jīng)營。同年6月,新時代證券更名誠通證券,正式成為央企子公司。

據(jù)悉,中國誠通集團收購近2年來,誠通證券經(jīng)營逐步回歸正軌,業(yè)績企穩(wěn)回升,有效扭轉(zhuǎn)了人才流失嚴重、業(yè)務(wù)停滯的不利局面。2022年,新公司實現(xiàn)凈利潤4.24億元(合并報表口徑),較2021年增長46.06%。2023年,誠通證券各項業(yè)務(wù)也保持穩(wěn)定增長,呈現(xiàn)出良好的發(fā)展勢頭。

據(jù)公開資料顯示,誠通證券致力于特色化、差異化發(fā)展,在落實黨建引領(lǐng)、重塑發(fā)展戰(zhàn)略、提升管理水平、強化風險管控、加強文化建設(shè)等方面持續(xù)不斷努力。該公司以服務(wù)央國企改革發(fā)展為經(jīng)營特色,為國資央企提供綜合金融服務(wù),打造特色投行、資產(chǎn)管理及研究業(yè)務(wù),在資本市場上樹立了獨具特色的券商品牌。

責編:桂衍民

校對:劉榕枝

責任編輯: 高蕊琦
聲明:證券時報力求信息真實、準確,文章提及內(nèi)容僅供參考,不構(gòu)成實質(zhì)性投資建議,據(jù)此操作風險自擔
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