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    董監高等10人被罰!原新時代證券處罰落地,新公司這樣回應
    來源:證券時報網作者:券商中國 劉藝文2024-04-26 18:07

    今日,北京證監局對原新時代證券及多名人員出具了罰單。因原新時代證券在2020年7月被證監會接管前,存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例等問題,北京證監局對原新時代證券采取監管談話的行政監管措施。

    與此同時,北京證監局還對原新時代證券多名人員進行了處罰,包括該公司時任董事長、總經理、董秘、監事會主席等至少10人。他們有的被采取監管談話,有的被認定不適當人選。這些人員多數已離職。

    “目前已經規范和完善了公司治理、強化了合規風控管理等一系列舉措,保障了公司合規穩健經營?!敝亟M并更名后的新公司誠通證券回應稱。

    原新時代證券被罰,多人已離職

    4月26日,北京證監局披露了對原新時代證券及相關人員的行政監管措施。

    經查,原新時代證券在被接管前長期存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例,以及內部控制不完善、經營管理混亂等事項,反映出該公司未能有效實施合規管理,違反了《證券公司合規管理試行規定》(證監會公告〔2008〕30號)第三條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第三條的規定。

    根據《證券公司合規管理試行規定》第二十六條第一款以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定,北京證監局決定對原新時代證券采取監管談話的行政監管措施。原新時代證券法定代表人應于2024年4月25日14時攜帶有效身份證件到北京證監局接受監管談話。

    與此同時,北京證監局還對原新時代證券多名人員進行了處罰,包括該公司時任董事長、總經理、董秘、監事會主席等至少10人。他們有的被采取監管談話,有的被認定不適當人選。

    誠通證券公司這樣回應

    重整并更名后的新公司誠通證券接受采訪時表示,此次行政監管措施是監管機構針對原新時代證券在2020年7月被證監會接管前,存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例等問題的處理意見。

    原新時代證券結束接托管,中國誠通集團成為該公司主要股東后,新時代證券更名為誠通證券,通過全面加強公司黨的建設、規范和完善公司治理、強化合規風控管理等一系列舉措,保障了該公司合規穩健經營。自結束接托管以來,誠通證券沒有因新出現違規行為受到監管處罰。

    誠通證券表示,該公司將認真貫徹中央金融工作會議精神,堅持服務實體經濟、服務國資央企高質量發展、服務國有資本運營的戰略使命,以投資者為本,發揮專業優勢,堅持合規穩健經營理念,做好資本市場“看門人”,持續全面推進公司高質量發展,努力成為具有國有資本運營特色的一流證券公司。

    新公司經營基本面企穩回升

    2020年7月17日,鑒于原新時代證券存在隱瞞股東關聯關系、公司治理失衡的問題,根據《證券法》《證券公司風險處置條例》的規定,證監會決定對原新時代證券實施接管。

    原定接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日,接管期限屆滿后,證監會依法延長了一年的接管期限。此后,新時代證券股權被公開轉讓。

    2021年12月,國有資本運營公司中國誠通集團通過北京產權交易所公開交易成功收購原新時代證券98.24%的股權,同時獲得了證券公司及其控股的公募基金公司兩塊金融牌照,增強完善了其國有資本運營的功能作用。

    2022年3月,證監會核準中國誠通集團成為原新時代證券主要股東、融通基金實際控制人。2022年5月27日,證監會結束對原新時代證券行政接管,同時批準其恢復正常經營。同年6月,新時代證券更名誠通證券,正式成為央企子公司。

    據悉,中國誠通集團收購近2年來,誠通證券經營逐步回歸正軌,業績企穩回升,有效扭轉了人才流失嚴重、業務停滯的不利局面。2022年,新公司實現凈利潤4.24億元(合并報表口徑),較2021年增長46.06%。2023年,誠通證券各項業務也保持穩定增長,呈現出良好的發展勢頭。

    據公開資料顯示,誠通證券致力于特色化、差異化發展,在落實黨建引領、重塑發展戰略、提升管理水平、強化風險管控、加強文化建設等方面持續不斷努力。該公司以服務央國企改革發展為經營特色,為國資央企提供綜合金融服務,打造特色投行、資產管理及研究業務,在資本市場上樹立了獨具特色的券商品牌。

    責編:桂衍民

    校對:劉榕枝

    責任編輯: 高蕊琦
    聲明:證券時報力求信息真實、準確,文章提及內容僅供參考,不構成實質性投資建議,據此操作風險自擔
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